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投资者在适当性管理中应承担哪些责任?
来源:长江期货 2018-11-08 16:03:20
  1、审慎决定参与交易。投资者应当根据投资者适当性制度的要求,评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与交易。

  2、如实提供相关信息。投资者应当配合证券期货经营机构开展的投资者适当性管理工作,如实提供所需信息,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者不配合或提供虚假信息的,证券期货经营机构可以拒绝为其提供相应服务。

  3、遵守“买者自负”原则。证券期货经营机构履行投资者适当性管理义务,并不构成对投资者投资收益的承诺和保证。投资者不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任和相关投资风险。

  4、通过正当途径维护合法权益。投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。
  • 标签:
  • 风险控制,扰乱社会公共秩序,权益
责任编辑: 曹金 IF142
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